Controles sin evidencia
Una política que no deja registro no resiste una inspección ni una pregunta del directorio.
Legal · Compliance · Finance
Empresas jurídicamente sólidas, financieramente viables y defendibles ante reguladores
Compliance, prevención de lavado, sociedades de inversión y fintech para compañías e inversionistas en Bolivia, con coordinación hacia Paraguay y Estados Unidos.
Primer paso: un diagnóstico de alcance delimitado.
Empresas familiares · Entidades reguladas · Fintech y startups · Inversionistas y family offices
- 4verticales de core business
- 7prácticas especializadas
- 3países: Bolivia, Paraguay y EE. UU.
- 1coordinación por mandato
El problema
El costo de resolver por partes
Cuando lo jurídico, lo financiero, lo contable y lo tributario se atienden por separado, nadie responde por el conjunto. Los controles no dejan evidencia, las operaciones se demoran y el diagnóstico termina en un informe que nadie ejecuta.
Operaciones que cruzan materias
Un cierre exige contrato, modelo financiero, impuestos y cumplimiento. Cada pieza suelta suma semanas.
Informes que no se ejecutan
Un diagnóstico sin responsables ni plazos describe el problema, pero no lo resuelve.
01 / Core business
Cuatro verticales, un mismo núcleo
Rojas Ortiz Legal, Compliance & Finance es una firma de Santa Cruz de la Sierra, Bolivia, especializada en compliance, prevención de lavado de activos, estructuración de sociedades y vehículos de inversión, y diseño jurídico, regulatorio y financiero de empresas fintech.
01
Gobierno y control
Compliance corporativo
Obligaciones convertidas en controles que un auditor o un supervisor pueden verificar.
- 01Matriz de riesgos
- 02Código y políticas
- 03Canal de denuncia
- 04Reporte al directorio
02
LGI / FT / FPADM
Prevención de lavado
- KYC y KYB
- Beneficiario final y PEP
- Debida diligencia intensificada
Expedientes y alertas listos para la próxima inspección.
Revisar mi prevención03
Estructuración
Holdings, SPV y coinversión
Ejemplo ilustrativo
Pactos que fijan aporte, derechos, retorno y salida antes de que entre el capital.
Estructurar un vehículo04
Plataformas digitales
Fintech, sin asumir funciones reservadas
Estructura jurídica, regulatoria y de cumplimiento para lanzar una plataforma dentro de su marco.
Consultar mi plataforma- RegulatorioDiagnóstico del modelo de negocio
- ContratosTérminos, SaaS, nube y licencias
- DatosPrivacidad, accesos y retención
- IAUso responsable con revisión humana
02 / Método
Del diagnóstico a la ejecución
Trabajamos en tres etapas que pueden contratarse por separado: un diagnóstico para una necesidad delimitada, un proyecto para una operación con cierre definido y un mandato mensual para necesidades recurrentes. Cada etapa termina con un entregable concreto.
-
Diagnosticar
Hallazgos, exposición y prioridades sobre una necesidad o contingencia concreta.
Diagnóstico · informe, matriz de riesgos y hoja de ruta
-
Estructurar
Documentos, modelos y negociación hasta cerrar la operación.
Proyecto · alcance y cierre definidos desde el inicio
-
Acompañar
Agenda de trabajo y reportes ejecutivos para lo que se repite cada mes.
Mandato mensual · seguimiento de compromisos
Empezar con un diagnóstico
Puede detenerse después de la primera etapa.
03 / Prácticas
Siete prácticas que se coordinan entre sí
Además del core business, la firma integra derecho corporativo y litigios, laboral, finanzas y mercado de capitales, contabilidad y tributación, internacionalización y auditoría mediante una entidad separada. Seleccione una práctica para ver su alcance.
Práctica 01
Derecho corporativo y defensa empresarial
Estructuras, contratos y gobierno para operar, invertir y resolver contingencias con reglas claras.
- Sociedades, holdings, fusiones y escisiones
- Pactos de socios y protocolos familiares
- Contratos, joint ventures y debida diligencia para adquisiciones
- Litigios y arbitraje
- Penal empresarial
- Laboral y movilidad
- Público, inmobiliario y agrario
Práctica 02 · Core business
Compliance, integridad e investigaciones
Del mapa de riesgos a la investigación forense, con canales de denuncia y monitoreo periódico.
- Matriz de riesgos y código de ética
- Prevención LGI / FT / FPADM, KYC y KYB
- Investigaciones de fraude y trazabilidad financiera
- Tecnología y datos
- Ciberseguridad
- Uso responsable de IA
Práctica 03
Finanzas y mercado de capitales
CFO externo, modelos y valoración para negociar con bancos, inversionistas y directorios.
- Presupuesto, flujo de caja y tableros de control
- Créditos de inversión, leasing y project finance
- Estructuración preliminar de bonos, pagarés y titularización
- Reestructuración de pasivos
- Seguros y reaseguros
- Finanzas sostenibles
Coordinamos con participantes autorizados del mercado de valores; no sustituimos sus funciones reguladas.
Consultar esta prácticaPráctica 04
Contabilidad y tributación
Contabilidad mensual y una posición tributaria documentada antes de cualquier fiscalización.
- Cierres, conciliaciones y estados financieros
- Planificación y cumplimiento tributario
- Recursos y procesos contencioso tributarios
- Reorganizaciones
- Dividendos
- Operaciones internacionales
Práctica 05 · Core business
Inversiones y startups
De la constitución y el cap table a la negociación del term sheet y el cierre de la ronda.
- Acuerdos de fundadores y vesting
- Modelo financiero, pitch deck y data room
- Preparación para ángeles, fondos y family offices
- Holdings
- SPV
- Coinversión
Práctica 06
Internacionalización hacia Paraguay y Estados Unidos
Expansión desde Bolivia, coordinada con profesionales habilitados en el país de destino.
- Filial, sucursal, holding o vehículo de inversión
- Constitución, registros y preparación bancaria
- Soft landing, aliados y adquisiciones
- Paraguay
- Estados Unidos
Práctica 07 · Entidad separada
Auditoría y aseguramiento
Se organizará mediante una entidad jurídica separada, sujeta a constitución, registro y autorizaciones.
- Auditoría externa de estados financieros (servicio previsto)
- Control interno y procedimientos acordados
- Separación jurídica y operativa respecto de la consultoría
04 / Entregables
Lo que recibe en cada mandato
Cada entregable identifica evidencia, responsables, decisiones pendientes y próximos pasos. La tabla resume los seis documentos habituales de la firma, desde el diagnóstico ejecutivo hasta el reporte de seguimiento.
| Entregable | Qué contiene |
|---|---|
| 01Diagnóstico ejecutivo | Hallazgos, exposición, prioridades, decisiones pendientes y hoja de ruta. |
| 02Matriz de riesgos | Riesgo, probabilidad, impacto, control, responsable y fecha de tratamiento. |
| 03Documentos jurídicos | Contratos, actas, estatutos, políticas, recursos, expedientes y opiniones. |
| 04Modelo financiero | Supuestos, proyecciones, escenarios, capacidad de pago, sensibilidad y retorno. |
| 05Data room | Índice, documentación validada, pendientes, versiones y control de acceso. |
| 06Reporte de seguimiento | Hitos, condiciones, desviaciones, decisiones y próximos pasos. |
05 / Equipo promotor
Quiénes dirigen la firma
La firma está dirigida por el Dr. Yery Rojas, a cargo de la dirección jurídica, y el Lic. Jorge Gabriel Ortiz Vásquez, a cargo de la dirección financiera. Cada mandato tiene a uno de ellos como responsable directo.
Dirección jurídica
Dr. Yery Rojas
Derecho corporativo, defensa empresarial, cumplimiento e investigaciones, coordinación regulatoria y controversias.
Hablar con el área jurídicaDirección financiera
Lic. Jorge Gabriel Ortiz Vásquez
Finanzas corporativas, financiamiento e inversiones, mercado de capitales, startups e internacionalización.
Hablar con el área financiera- IndependenciaRevisamos conflictos de interés antes de aceptar cada encargo.
- ReservaCustodia de expedientes y protección de la información.
- TrazabilidadVersiones, aprobaciones y supuestos financieros registrados.
- SeparaciónConsultoría y auditoría externa, en entidades distintas.
06 / Preguntas
Antes de la primera reunión
Respuestas breves sobre cómo se inicia un trabajo, qué prácticas pueden contratarse por separado, qué actividades reguladas no realiza la firma y cómo se organizan la auditoría externa y los asuntos en Paraguay y Estados Unidos.
¿Cómo empieza un trabajo con Rojas Ortiz?
Con un diagnóstico de una necesidad o contingencia delimitada. Entregamos un informe, una matriz de riesgos y una hoja de ruta. Desde ahí el trabajo puede seguir como proyecto, para una operación con cierre definido, o como mandato mensual, para necesidades recurrentes.
¿Puedo contratar una sola práctica?
Sí. Cada práctica puede contratarse de forma independiente. Cuando una operación cruza varias materias, la firma integra el alcance bajo un mismo mandato y separa los trabajos que exigen independencia o habilitación especial.
¿Rojas Ortiz gestiona fondos o coloca valores?
No. La firma presta servicios profesionales y no realiza oferta pública de valores, captación de recursos del público, administración profesional de fondos, intermediación, colocación, calificación de riesgo ni recomendación personalizada de inversión. Las actividades sujetas a licencia se prestan únicamente mediante entidades y profesionales habilitados.
¿Hacen auditoría externa?
La auditoría externa se organizará mediante Rojas Ortiz Audit & Assurance S.R.L. u otra entidad jurídica separada, condicionada a su constitución, independencia, registro profesional y autorizaciones aplicables. Se mantiene separada de la consultoría.
¿Trabajan en Paraguay y Estados Unidos?
Acompañamos la expansión de empresas e inversiones desde Bolivia. Los asuntos jurídicos, tributarios y contables de destino se coordinan con abogados, contadores y asesores autorizados en Paraguay o Estados Unidos.
¿Qué tipo de organizaciones acompañan?
Empresas familiares y grupos empresariales, entidades reguladas, fintech, startups y compañías tecnológicas, inversionistas, family offices y fondos privados, empresas inmobiliarias, constructoras, agroindustriales, forestales, energéticas y de economía circular, fundaciones, asociaciones y cooperativas, y empresas que buscan ingresar al mercado de valores o internacionalizarse.
07 / Contacto
¿Qué operación tiene entre manos?
Leemos cada solicitud desde Santa Cruz de la Sierra y le escribimos para coordinar el primer diagnóstico.
- Base operativa
- Santa Cruz de la Sierra, Bolivia
- Cobertura
- Bolivia, con coordinación hacia Paraguay y Estados Unidos